Перейти к разделу
Samruk Energy
RU
KZEN

Этика и комплаенс: система добросовестного ведения бизнеса

Подход и принципы

GRI 2-23, 3-3, GRI 12: Coal Sector: 12.20.1

АО «Самрук-Энерго» придерживается высоких стандартов деловой этики и принципов добросовестного ведения бизнеса, осознавая свою ответственность перед акционером, партнерами и обществом. Компания рассматривает соблюдение норм корпоративной этики и эффективную систему предупреждения коррупции как ключевые условия устойчивого развития, повышения прозрачности деятельности и укрепления доверия со стороны заинтересованных сторон.

Политика нулевой терпимости к коррупции распространяется на все уровни управления и на все этапы деятельности группы компаний АО «Самрук-Энерго».

Принципы и нормы деловой этики в АО «Самрук-Энерго» формируются на основе законодательства Республики Казахстан, международных стандартов и лучших практик в области комплаенс и устойчивого развития. Компания придерживается принципа нулевой толерантности к коррупции, активно внедряет профилактические меры по предупреждению коррупционных рисков и управлению конфликтами интересов. Данные требования распространяются как на работников Компании, так и на деловых партнеров.

В 2025 году АО «Самрук-Энерго» продолжило развитие системы комплаенс и корпоративной этики в соответствии с лучшими международными практиками корпоративного управления. Основное внимание было уделено укреплению культуры добросовестности, совершенствованию механизмов управления комплаенс рисками и повышению прозрачности бизнес-процессов.

Система комплаенс: регулирующие документы

Деятельность в области комплаенс осуществляется на основе ключевых корпоративных документов, регулирующих вопросы этики и противодействия коррупции:

  • Кодекс поведения АО «Самрук-Энерго» (утвержден в 2023 году);
  • Политика по противодействию коррупции АО «Самрук-Энерго» (актуализирована в 2024 году);
  • Политика по управлению комплаенс рисками АО «Самрук-Энерго» (актуализирована в 2025 году);
  • Политика инициативного информирования АО «Самрук-Энерго»;
  • Политика урегулирования корпоративных конфликтов и конфликта интересов АО «Самрук-Энерго»;
  • Корпоративный стандарт по комплаенс функции группы АО «Самрук-Қазына» (внедрен в 2025 году);
  • Положение о Службе «Комплаенс» АО «Самрук-Энерго»;
  • Регламент рассмотрения обращений и проведения внутренних расследований, зарегистрированных в информационной системе комплаенс функции, комплаенс функциями группы АО «Самрук-Қазына» к Корпоративному стандарту по комплаенс функции группы АО «Самрук-Қазына».
Работники в спецодежде на угольном разрезе

Корпоративная культура и деловая этика

Кодекс поведения

GRI 2-26

Кодекс поведения АО «Самрук‑Энерго» является основным документом корпоративной системы этики и комплаенс, определяющим ценности, принципы и стандарты делового поведения работников и должностных лиц Компании. Кодекс направлен на формирование высокой корпоративной культуры, обеспечение прозрачности деятельности и укрепление доверия со стороны акционера и иных заинтересованных сторон.

Кодекс устанавливает единые требования к соблюдению норм деловой этики и ответственному ведению бизнеса, включая вопросы прав человека, предотвращения конфликта интересов, противодействия коррупции, соблюдения антимонопольного законодательства, прозрачности финансовой отчетности и защиты конфиденциальной и инсайдерской информации. Его основой являются корпоративные ценности Компании: наставничество, надежность, справедливость и профессионализм.

Положения Кодекса распространяются на всех работников, должностных лиц и директоров Компании. Дочерние и зависимые организации применяют его с учетом специфики деятельности и уровня комплаенс‑рисков. Деловым партнерам и поставщикам рекомендуется придерживаться аналогичных стандартов деловой этики.

Контроль за соблюдением Кодекса поведения осуществляется Советом директоров. Служба «Комплаенс» и Омбудсмен обеспечивают мониторинг, консультирование и проведение внутренних расследований. Все работники группы компании обеспечивают реализацию норм и положений Кодекса. Информация о соблюдении Кодекса регулярно рассматривается Комитетом по аудиту и Советом директоров. Компания обеспечивает конфиденциальные каналы для сообщения о нарушениях и защиту лиц, добросовестно сообщающих о них.

По итогам 2025 года нарушений норм Кодекса поведения со стороны членов Совета директоров и исполнительного органа не выявлено.

Компания размещает Кодекс поведения АО «Самрук-Энерго» на корпоративном сайте в открытом доступе, обеспечивая возможность его ознакомления потенциальными поставщиками и подрядчиками. Это способствует прозрачности и взаимодействия и соблюдению единых стандартов деловой этики и комплаенса

С Кодексом поведения можно ознакомиться по ссылке: https://samruk-energy.kz/images/AAINTRO/11.pdf

Структура управления и распределение ролей

GRI 2-24

В АО «Самрук-Энерго» действует система управления противодействия коррупции, направленная на обеспечение соблюдения антикоррупционных стандартов и снижение рисков коррупции в своей деятельности.

Совет Директоров
Исполнительный орган(Правление)
Служба Комплаенс
Руководители структурных подразделений
Работники и должностные лица
Контрагенты и третьи лица(партнеры)
Сотрудники Компании на корпоративном мероприятии
ОрганОтветственность
Совет Директоров
  • утверждает политику и стратегию по противодействию коррупции;
  • осуществляет контроль за внедрением и эффективностью комплаенс-системы;
  • получает регулярные отчеты от Службы «Комплаенс».
  • обеспечивает независимость и достаточность ресурсов для Службы «Комплаенс».
Правление
  • внедряет и поддерживает систему противодействия коррупции в Компании;
  • формирует корпоративную культуру «нулевой терпимости к коррупции» и обеспечивает соблюдение принципов деловой этики;
  • обеспечивает необходимые ресурсы и организационные условия для реализации антикоррупционной политики;
  • обеспечивает гарантию защиты лиц, добросовестно сообщающих о возможных нарушениях.
Служба «Комплаенс»
  • разрабатывает и обеспечивает реализацию антикоррупционной политики и процедур комплаенс;
  • осуществляет мониторинг соблюдения антикоррупционных требований и внутренних нормативных документов;
  • проводит внутренние проверки и оценку коррупционных рисков;
  • осуществляет антикоррупционный мониторинг и анализ эффективности принимаемых мер;
  • организует обучение и информирование работников по вопросам противодействия коррупции и деловой этики;
  • координирует линию инициативного информирования (горячая линия).
Руководители структурных подразделений
  • внедряют антикоррупционные процедуры на уровне структурных подразделений;
  • осуществляют контроль за соблюдением Политики и выявлением коррупционных рисков;
  • обеспечивают выполнение работниками требований антикоррупционной политики.
Работники и должностные лица
  • соблюдают требования антикоррупционного законодательства и внутренних нормативных документов;
  • своевременно раскрывают потенциальные и возникшие конфликты интересов;
  • подтверждают приверженность антикоррупционной политике и принципам деловой этики;
  • используют доступные механизмы обратной связи для сообщения о возможных нарушениях антикоррупционных требований.
Контрагенты и третьи лица
  • проходят процедуры проверки благонадежности при установлении деловых отношений с Компанией;
  • выполняют антикоррупционные обязательства, закрепленные в договорах;
  • придерживаются принципов этичного и добросовестного ведения бизнеса.

Управление коррупционными рисками и меры противодействия

Мониторинг и оценка коррупционных рисков

АО «Самрук-Энерго» применяет риск-ориентированный подход к управлению комплаенс рисками. Регулярно проводит мониторинг и анализ коррупционных рисков в соответствии с законодательством Республики Казахстан и внутренними нормативными документами Компании.

Целью данной работы является выявление факторов, способствующих возникновению коррупционных правонарушений, а также разработке мер по их устранению и предотвращению.

В 2025 году решением Совета директоров Компании утверждена Политика по управлению комплаенс рисками АО «Самрук-Энерго», устанавливающая системный подход к выявлению, оценке и минимизации комплаенс и коррупционных рисков, предупреждению коррупционных правонарушений.

Согласно Политике по управлению комплаенс рисками АО «Самрук-Энерго, определение коррупционных рисков в АО «Самрук-Энерго» осуществляется в рамках системы управления комплаенс-рисками. Ключевыми инструментами являются антикоррупционный мониторинг, внутренний анализ коррупционных рисков, комплаенс расследования (внутренние расследования), а также иные инструменты, установленные законодательством Республики Казахстан и внутренними нормативными документами АО «Самрук-Қазына», АО «Самрук-Энерго». Результаты анализа формализируется в виде регистра комплаенс рисков, которые отражены в Плане минимизации рисков коррупции АО «Самрук-Энерго» и в консолидированном Регистре рисков АО «Самрук-Энерго».

Количество и доля ДЗО, прошедших оценку рисков, связанных с коррупцией

GRI 205-1

Показатель2025
шт.%
Группа компаний АО «Самрук-Энерго»19 A100 A

ДЗО с выявленными существенными коррупционными рисками

Организация2025
Группа компаний АО «Самрук-Энерго»0

Меры противодействия коррупции

GRI 205-1, 205-3, GRI 12: Coal Sector: 12.20.2, 12.20.4

Для предотвращения коррупционных проявлений в группе компаний АО «Самрук-Энерго» реализуется комплекс системных мер, включая:

  • внутренний анализ коррупционных рисков;
  • антикоррупционный мониторинг;
  • внутренние (комплаенс) расследования;
  • комплаенс проверка третьих лиц;
  • меры повышения антикоррупционной культуры;
  • принятие антикоррупционных ограничений;
  • предупреждение и выявление конфликта интересов;
  • проверку благонадежности контрагентов и кандидатов;
  • функционирование каналов инициативного информирования «горячая линия»;
  • другие меры в соответствии с законодательством Республики Казахстан и внутренними нормативными документами Компании.
Производственный комплекс угольного разреза Богатырь Комир

Реализация комплаенс-системы в 2025 году

В АО «Самрук-Энерго» функционирует независимая Служба «Комплаенс», которая организационно и функционально подчиняется Совету директоров Компании. Основной целью Службы «Комплаенс» является разработка и внедрение программы комплаенс, определение политики по вопросам противодействия коррупции, а также осуществление контроля за реализацией мероприятий по противодействию коррупции, включая оценку коррупционных рисков в АО «Самрук-Энерго» и его ДЗО.

В 2025 году мы сосредоточили свое внимание на детальной проработке ряда аспектов и реализовали следующие мероприятия:

  • принят и внедрен решением Совета директоров Общества от 28 марта 2025 года (протокол № 05/25) Корпоративный стандарт по функции комплаенс группы АО «Самрук-Қазына»;
  • разработана и утверждена решением Совета директоров Общества от 28 марта 2025 год (протокол № 05/25) Политика по управлению комплаенс рисками АО «Самрук–Энерго»;
  • обеспечен постоянный мониторинг соблюдения антикоррупционных требований;
  • проведена работа по актуализации внутренних нормативных документов на соответствие требованиям международных стандартов в области комплаенс и законодательства Республики Казахстан;
  • проведены тематические антикоррупционные мониторинги, внесены рекомендации по минимизации коррупционных рисков;
  • по итогам антикоррупционного мониторинга, проведены внутренние анализы коррупционных рисков в Компании и в ряде ДЗО, по итогам внесены рекомендации по минимизации коррупционных рисков;
  • проведено более 3713 процедур проверки благонадежности третьих лиц Компании и ДЗО;
  • проведено порядка 275 обучающих мероприятий по вопросам антикоррупционного законодательства Республики Казахстан, вопросам корпоративной культуры и этики;
  • рассмотрено 75 обращений, из которых 4 подтвердились, 11 частично подтверждены;
  • проведены внутренние аудиты корпоративной системы менеджмента на соответствие требованиям стандарта ISO 37001:2016 «Системы менеджмента борьбы со взяточничеством» в группе компаний АО «Самрук-Энерго».

В 2025 году группа компаний АО «Самрук-Энерго» успешно прошла ресертификацию корпоративной системы менеджмента на соответствие требованиям международного стандарта ISO 37001:2016 «Системы менеджмента борьбы со взяточничеством. Требования и руководство по их применению».

Дополнительно АО «Самрук-Энерго» подтвердило соответствие требованиям международного стандарта ISO 37301:2021 «Системы менеджмента соответствия. Требования и руководство по их применению», став одним из первых обладателей данной сертификации в группе компаний АО «Самрук-Қазына».

Получение и подтверждение международной сертификации свидетельствует о соответствии корпоративной системы управления Компании лучшим международным практикам в области комплаенс, противодействия коррупции и управления рисками.

В рамках развития комплаенс функции в группе компаний АО «Самрук-Энерго» Службой «Комплаенс» в течении 2025 года проводились обучающие и методологические сессии для комплаенс офицеров ДЗО.

Основной целью данных мероприятий являлось повышение профессиональной компетенции комплаенс офицеров, развитие единого подхода, а также обмен практическим опытом в области управления комплаенс рисками и противодействия коррупции.

Данная практика позволяет обеспечивать эффективное внедрение принципов добросовестного ведения бизнеса, повышать качество управления комплаенс рисками и укреплять антикоррупционную культуру в группе компаний АО «Самрук-Энерго».

Обучение и повышение осведомленности

GRI 2-24, 205-2, GRI 12: Coal Sector: 12.20.3

Для формирования антикоррупционной культуры и поддержания принципа нулевой толерантности к любым формам проявления взяточничества и коррупции в группе компаний АО «Самрук-Энерго» на регулярной основе проводятся обучающие и информационные мероприятия для работников, деловых партнеров.

Обучение направлено на повышение уровня осведомленности работников о требованиях антикоррупционного законодательства Республики Казахстан, внутренних нормативных документов Компании и принципах деловой этики, а также на развитие навыков своевременного выявления и предотвращения коррупционных рисков.

В 2025 году в рамках антикоррупционной работы были организованы обучающие семинары, рассылки и информационные встречи для работников Компании и ДЗО, включая встречи с представителями уполномоченных органов, на которых разъяснялись изменения в законодательстве о противодействии коррупции.

В 2025 году в группе компаний АО «Самрук-Энерго» проведено порядка 275 обучающих мероприятий, в рамках которых рассматривались вопросы противодействия коррупции, требования комплаенс, изменения в законодательстве Республики Казахстан и порядок использования механизмов обратной связи, включая работу каналов инициативного информирования «горячая линия». Для топ-менеджмента Компании проводятся дополнительные специализированные тренинги.

Основные программы обучения:

  • Введение в комплаенс (для вновь принятых работников);
  • Кодекс поведения АО «Самрук-Энерго» особенности применения в деятельности Компании;
  • Формирование антикоррупционной культуры;
  • Антикоррупционное законодательство Республики Казахстан с учетом изменений;
  • Ключевые международные организации и их антикоррупционные стандарты;
  • Деловая этика и роль высшего менеджмента в корпоративной комплаенс-системе;
  • Вопросы декларирования;
  • Популяризация «горячей линии», процедуры сообщения о нарушениях.

19 272 работника группы компаний АО «Самрук-Энерго» ознакомлены с требованиями Политики по противодействию коррупции АО «Самрук-Энерго», Кодексом поведения АО «Самрук-Энерго»,, отраслевыми нормативно-правовыми актами и внутренними нормативными документами.

2 983 деловых партнера были проинформированы о требованиях антикоррупционной политики Компании, положениях Кодекса поведении и функционировании линии инициативного информирования «Горячая линия».

Информирование деловых партнеров является важным элементом системы комплаенс и направлено на обеспечение прозрачности взаимодействия с контрагентами, а также на предупреждение коррупционных и репутационных рисков.

Информирование работников и деловых партнеров об антикоррупционной политике АО «Самрук-Энерго»

Показатель202320242025
чел.%чел.%чел.%
Правление65100%29100%29 A100% A
Работники11 541100%12 247100%12 743 A100% A
Деловые партнеры2 360100%9 235100%2 983 A100% A

Количество работников, прошедших обучение по вопросам противодействия коррупции

Показатель202320242025
чел.%чел.%чел.%
Правление6510029100%29 А100% A
Работники11 541100%12247100%12 743 А100% A

Механизм обратной связи и защиты информаторов

GRI 2-26

В АО «Самрук-Энерго» функционирует система обратной связи, обеспечивающая возможность для работников, деловых партнеров, инвесторов и других заинтересованных сторон сообщать о возможных нарушениях законодательства Республики Казахстан, внутренних нормативных документов и принципов деловой этики.

Компания гарантирует конфиденциальность обращений и защиту лиц, добросовестно сообщающих о возможных нарушениях, от любых форм давления, дискриминации или преследования.

Для обеспечения доступности механизмов информирования в Компании действуют следующие каналы обратной связи.

Каналы обратной связи

Горячая линия (24/7)https://www.samruk-energy.kz/ru/navigation-and-support/hotline
эл. почта: mail@sk-hotline.kz
интернет-портал: www.sk-hotline.kz
номер WhatsApp: +7 771 191 88 16
горячая линия: 8 800 080 47 47
Горячая линия управляется независимым оператором KPMG
Call центр «Nysana»
Круглосуточно принимает бесплатные звонки по всем социальным и трудовым нарушениям, без праздничных дней.		веб сайт https://nysana.cscc.kz/website
эл. почта: nysana@cscc.kz
многоканальный тел.:8 800 080 30 30
номер WhatsApp: +7 778 120 99 11
Форма «Обратной связи» на корпоративном сайтеhttps://www.samruk-energy.kz/ru/feedback-all
Форма обратной связи для участников инвестиционных проектов и местных сообществ.https://www.samruk-energy.kz/ru/obrat
Обратная связь для акционеров и инвесторов. Анкета инвестораhttps://www.samruk-energy.kz/ru/shareholder/ independent-registrar
Обращения по возникающим вопросам с указанием контактных данных на сайтеhttps://www.samrukenergy.kz/ru/company/contact
ОмбудсменЭлектронная почта: akylov@samruk-energy.kz
8 (7172) 55-30-15, +7-701-788-8416
Блог Председателя Правленияhttps://www.samrukenergykz/ru/navigation-and-support/chairmans-blog

В Компании действует Единая База жалоб и обращений по группе компаний АО «Самрук-Энерго». Компания ежегодно осуществляет мониторинг взаимодействия со стейкхолдерами по всем каналам обратной связи и анализирует все поступившие обращения (жалоб и предложений) по группе компаний АО «Самрук-Энерго». Результаты анализа поступивших обращений и жалоб на ежегодной основе доводятся до сведения Совета директоров Компании.

Результаты анализа способствуют реализации следующих задач:

  • привлечение к решению затрагиваемых вопросов и проблем руководителей соответствующего уровня, принятие в учет предложений для улучшения работы;
  • анализ и принятие предупредительных мер в отношении обеспокоенности внешних заинтересованных сторон, общественности и отдельных граждан;
  • укрепление репутации Компании и сохранение доверия к ней как к социально ответственному энергохолдингу;
  • реализация прав Акционера на получение информации о деятельности АО «Самрук-Энерго».

Работа Горячей линии

В АО «Самрук-Энерго» функционирует система инициативного информирования, являющаяся важным элементом корпоративной системы комплаенс и противодействия коррупции. Одним из ключевых инструментов данной системы является Горячая линия, предназначенная для своевременного выявления и предотвращения нарушений законодательства Республики Казахстан, внутренних нормативных документов и стандартов деловой этики.

Горячая линия доступна для работников Компании, деловых партнеров, подрядчиков и иных заинтересованных сторон. Через данный механизм можно сообщить о фактах коррупции и мошенничества, злоупотреблении полномочиями, нарушениях прав работников, а также иных действиях, способных нанести ущерб Компании и ее репутации.

Функционирование Горячей линии осуществляется в соответствии с Политикой инициативного информирования АО «Самрук-Энерго», направленной на развитие культуры открытого информирования о возможных нарушениях и обеспечение прозрачности деятельности Компании.

Администрирование Горячей линии осуществляется независимым внешним оператором, что обеспечивает конфиденциальность информации и возможность направления сообщений на анонимной основе. Такой подход способствует повышению доверия к системе инициативного информирования и снижению риска давления или преследования лиц, добросовестно сообщающих о возможных нарушениях. Все обращения, поступающие через Горячую линию, регистрируются и направляются в Службу «Комплаенс», которая обеспечивает их профессиональное и конфиденциальное рассмотрение.

Ежегодно Служба «Комплаенс» проводит разъяснительные мероприятия и обучающие сессии для работников Компании и ДЗО, направленные на повышение осведомленности о работе Горячей линии. Информация о Горячей линии размещена в общедоступных местах на территории всех компаний группы АО «Самрук-Энерго».

В 2025 году на Горячую линию было получено 75 обращений.

Конфиденциальность и анонимность обращений гарантированы. По всем обращениям проведены проверки и предоставлены ответы.

Специфика обращений на горячую линию

  • Трудовые отношения
  • Риски злоупотреблений
  • Жалоба на закупки
  • Безопасность труда
  • Иные

Результаты и показатели эффективности

В рамках повышения эффективности взаимодействия с заинтересованными сторонами, Компания ежегодно отслеживает работу Обратных каналов связи, а также осуществляет анализ обеспокоенности стейкхолдеров.

Результаты мониторинга взаимодействия со стейкхолдерами ежегодно доводятся до сведения Совета директоров.

Статистика обращений и жалоб

ПоказательКоличество
202320242025
Горячая линия (вкл. личные обращения в комплаенс офицерам)9510075
Канцелярия АО «Самрук-Энерго», из них:9 3399 99910 677
от Государственных органов3151 096760
от Акционера802793896
Обращения, в т.ч. канцелярии ДЗО11235213
E-otinish9237
Веб-портал https://zakup.sk.kz/4738
Служба безопасности0 (11) 121 (6)3 (19) 13
Форма «Обратная связь» на сайте000
Омбудсмены и профсоюзы4130 (33) 1435
Суды и надзорные органы42025
Письменные обращения к руководителю (в т.ч. Блог руководителя по компаниям)41342
Согласительные комиссии349140
ИТОГО290429508
  1. Обращения и жалобы, рассмотренные Службой безопасности, поступили от различных источников обратной связи. В скобках указано количество рассмотренных Департаментом «Безопасность» обращений и жалоб.
  2. повторные обращения
  3. данные с учетом Горячей линии

Статистика обращений жалоб

  1. 2024 290
  2. 2024 239
  3. 2025 508

Статистика по категориям

  • обращения
  • жалобы
  • предложения/приглашения
  • исковые заявления

Статистика по предмету обращений

  1. Коррупция, хищение
  2. Запрос информации
  3. Предложения/сотрудничество
  4. Неэтичное поведение, харассмент, домогательство
  5. На других сотрудников
  6. Дискриминация
  7. Нарушение условий труда и ТБ
  8. Отмена дисциплинарного взыскания, перерасчет ОППВ
  9. Закупки
  10. Благотворительность
  11. На неправомерные действия/бездействие
  12. На действия руководителя
  13. Заработная плата,вознаграждение, выплаты
  14. Восстановление на работе, 
незаконное увольнение, нарушение труда
  15. Иные
81052033131271265341333288
Пейзаж Шульбинской ГЭС

В отчетном периоде поступило много различных обращений, связанных с сотрудничеством по направлениям деятельности группы компании, а также приглашения на различные семинары, круглые столы и иные мероприятия. В категорию «иные» вошли обращения, которые несли единоразовый характер, среди таких: о прохождении практики, запрос консультации в рамках дипломного проекта в университете, запись на прием, проведение экскурсий для школьников и пр.

Стейкхолдеров в отчетном периоде интересовали вопросы, связанные с отменой приказов о привлечении к дисциплинарной ответственности, организации труда, нарушения условий труда техники безопасности и трудового законодательства Зафиксированы также обращения, связанные с неэтичным поведением и превышением должностных полномочий.

В 2025 году большая часть жалоб поступила на деятельность, связанную с закупочными процедурами, неэтичным поведением и превышением полномочий должностных лиц, а также действиями/бездействиями организаций.

По результатам 2025 года подтвержденных случаев дискриминации не зафиксировано.

По результатам 2025 года подтвержденных фактов коррупции не зафиксировано.

По подтвержденным фактам несоответствий/нарушений предприняты соответствующие меры. Конфиденциальность и анонимность обращений гарантирована.

Антимонопольное поведение и добросовестная конкуренция

GRI 206-1

АО «Самрук-Энерго» осуществляет свою деятельность в соответствии с принципами добросовестной конкуренции, обеспечивая соблюдение требований антимонопольного законодательства в соответствии с Законом РК «О естественных монополиях», а также Кодексом поведения АО «Самрук-Энерго»и ориентируясь на лучшие международные практики корпоративного управления.

Соблюдение антимонопольных требований рассматривается Компанией как неотъемлемая часть системы внутреннего контроля, управления рисками и деловой этики. Компания придерживается нулевой терпимости к антиконкурентным практикам, включая ценовые сговоры, злоупотребление доминирующим положением и иные формы ограничения конкуренции.

В Компании внедрен управление антимонопольной деятельностью осуществляется в рамках системы управления рисками и комплаенс-контроля в соответствии с Кодексом поведения Компании, Политикой управления комплаенс рисками АО «Самрук-Энерго» и Политикой управления рисками Компании.

Ключевые направления управления включают:

Управление регуляторными и правовыми рисками

Кросс-функциональный риск несоблюдения законодательства и нормативно-правовых актов (48-П-СЭ) охватывает:

  • интеграцию требований антимонопольного законодательства во внутренние нормативные документы и операционные процессы;
  • обязательное проведение правовой и комплаенс-экспертизы сделок, инвестиционных проектов и инициатив на предмет соответствия требованиям конкуренции;
  • регулярный мониторинг изменений законодательства и правоприменительной практики;
  • системное взаимодействие с уполномоченными государственными органами.

Компания учитывает комплаенс-риски (33-П-СЭ)

Как один из инструментов, направленных на предотвращение нарушений требований законодательства Республики Казахстан, внутренних нормативных документов и норм деловой этики, а также на минимизацию вероятности судебных разбирательств и санкций. Ключевые факторы включают: взаимодействие с недобросовестными или санкционными контрагентами; риски вовлечения третьими лицами в неправомерные практики; применение санкций и иных регуляторных ограничений; недобросовестные действия работников; недостаточная зрелость комплаенс-культуры; нарушения антикоррупционных требований; несвоевременное рассмотрение обращений; недостаточность контрольных процедур и due diligence контрагентов.

Управление рисками закупочной деятельности (28-О-СЭ)

В рамках закупочных процедур реализуются механизмы, направленные на обеспечение прозрачности и конкурентности, включая:

  • стандартизированные процедуры выбора поставщиков в соответствии с утверждёнными правилами;
  • контроль за недопущением ограничений конкуренции и конфликтов интересов;
  • оценку потенциального влияния закупочных решений на конкурентную среду.

Управление рисками тарифообразования субъектов естественных монополий (24/1-ФСЭ)

В отношении дочерних организаций, осуществляющих деятельность в условиях естественной монополии, Компания обеспечивает:

  • контроль соблюдения требований регулирующих органов при формировании тарифов;
  • мониторинг обоснованности тарифной политики;
  • соблюдение принципов недискриминационного доступа к инфраструктуре и услугам.

Управление репутационными рисками (1-С-СЭ)

Компания учитывает потенциальное влияние антимонопольных нарушений на деловую репутацию и доверие заинтересованных сторон, обеспечивая:

  • функционирование механизмов внутреннего контроля и выявления нарушений;
  • рассмотрение обращений и сигналов через каналы обратной связи;
  • оперативное реагирование на потенциальные инциденты.

Особое внимание уделяется деятельности на регулируемых рынках электроэнергии, где Компания обеспечивает баланс между выполнением социальных обязательств и соблюдением принципов рыночной конкуренции.

В целях предотвращения антимонопольных рисков в Компании действуют:

  1. Кодекс поведения, закрепляющий принципы этичного поведения, включая недопустимость антиконкурентных соглашений и иных нарушений законодательства Республики Казахстан;
  2. Механизмы внутреннего контроля, обеспечивающие выявление, предотвращение и реагирование на нарушения законодательства Республики Казахстан, внутренних нормативных документов и норм деловой этики;
  3. Процедуры согласования сделок и партнерств, включающие правовую оценку потенциального влияния на конкурентную среду;
  4. Регламентированные закупочные процедуры группы АО «Самрук-Қазына», направленные на обеспечение прозрачности, конкурентности и равного доступа поставщиков.

В 2025 году было 2 случая A, связанного с антимонопольным поведением, в которых компании группы были признаны участниками.

В 2025–2026 гг. АО «АлЭС» оспаривало в судебном порядке предписание и приказ Департамента Агентства по защите и развитию конкуренции РК по г. Алматы, связанные с квалификацией действий АО «АлЭС» как нарушения антимонопольного законодательства, выразившегося в навязывании контрагенту приобретения электрической энергии в определенной пропорции с различных станций, что, по мнению Департамента Агентства по защите и развитию конкуренции РК, приводило к экономически необоснованным затратам. Судами первой и апелляционной инстанций отказано в удовлетворении исковых требований АО «АлЭС».

Кроме того, в 2025 году Департамент Агентства по защите и развитию конкуренции РК по Павлодарской области признал цену ТОО «Богатырь Комир» монопольно высокой. ТОО «Богатырь Комир» обратилось в судебные органы с обжалованием приказа государственного органа, постановлением Павлодарского областного суда от 31.03.2026 г. требования ТОО «Богатырь Комир» удовлетворены.

По итогам рассмотрения указанных случаев Компания намерена реализовать системные меры, направленные на предотвращение аналогичных ситуаций в будущем, включая актуализацию внутренних процедур и усиление внутреннего контроля соблюдения требований законодательства Республики Казахстан и норм деловой этики.

Омбудсмен и защита прав работников

GRI 2-26

С целью защиты прав работников в Компании действует должность Омбудсмена, призванная оказывать содействие в предотвращении/урегулировании корпоративных конфликтов, конфликта интересов и сообщениях о противозаконных действиях, а также способствовать установлению и развитию корпоративных ценностей и культуры, высоких стандартов профессионального поведения и деловой этики в Компании. Омбудсмен – независимый менеджер высокого уровня, подотчетный только Совету директоров.

Решением Совета Директоров, с 1 апреля 2021 года Омбудсменом АО «Самрук-Энерго», а также девяти Дочерних Зависимых Организаций назначен Акылов Нариман Бекетович.

Основные задачи Омбудсмена:

  • Решение трудовых споров и социальных вопросов сотрудников;
  • Контроль соблюдения деловой этики;
  • Содействие повышению имиджа Компании;
  • Предупреждение и урегулирование конфликтов;
  • Обеспечение открытого диалога между руководством и сотрудниками;
  • Внесение предложений по улучшению корпоративных политик и процедур;
  • Информирование Совета директоров о системных проблемах и предложениях по их решению.

Обращения к Омбудсмену и меры реагирования

GRI 2-26, 406-1, GRI 12: Coal Sector: 12.19.8

Омбудсмен обязан гарантировать анонимность сотрудников и должностных лиц, сообщивших о нарушениях Кодекса деловой этики, законодательства Республики Казахстан и внутренних документов Компании.

Сообщить о нарушениях со стороны должностных лиц и сотрудников можно по телефонам доверия:

  • +7 (7172) 55-30-15
  • +7 (7017) 88-84-16 (WhatsApp)
  • akylov@samruk-energy.kz, ombudsman@samruk-energy.kz

В 2025 году Омбудсмен получил 27 официальных обращения через различные каналы связи (групповой электронный документооборот, горячая линия «Нысана», e-otynish, сотовый телефон, мессенджер WhatsApp, электронную почту, письменные и устные обращения).

Основные темы обращений:

  • вопросы трудового законодательства,
  • жалобы на неправомерные действия руководства,
  • конфликты в коллективе,
  • незаконное увольнение,
  • несправедливое наказание и лишение премии,
  • неудовлетворенность оплатой труда и премированием.

Дополнительно более 120 человек обратились за консультацией по телефону.

Омбудсмен рассмотрел все обращения, предоставил консультации и рекомендации, обеспечил конфиденциальность и анонимность. Оказал моральную и психологическую поддержку, выступая психологом, а в некоторых случаях мотиватором и наставником. В ряде случаев проведены личные встречи с работниками и даны рекомендации руководителям.

Подтверждённых случаев дискриминации по национальному, половому, расовому признаку или вероисповеданию не выявлено. Соблюдаются все права работников, исключающие возможность возникновения враждебной или унизительной атмосферы.

Работа Омбудсмена в ДЗО

В 2025 году Омбудсмен посетил все ДЗО Компании. В ходе визита было:

  • Представлено «Отчет Омбудсмена о проделанной работе за 2024 год»;
  • Рассмотрены наиболее частые обращения и пути их досудебного урегулирования;
  • Проведены информационно-консультативные сессии по темам: «Домогательства на работе: как их избежать», а также «Предупреждение конфликтов».

В целях предотвращения и предупреждения потенциальных конфликтов и урегулирования проблемных вопросов с работниками ДЗО проведена информационно-разъяснительная беседа, направленная на единое понимание и решение социально-трудовых споров, проблем и конфликтов, проведена непосредственная работа по разъяснению внутренних нормативных документов и процедур Компании. С желающими, Омбудсменом проводился личный прием (в том числе конфиденциальный). По всем вопросам, обратившимся даны разъяснения и рекомендации.

При непосредственном общении с руководящим составом ДЗО высшего и среднего звена, на постоянной основе доводится принцип «Слышащего руководства среднего звена» – систематическое взаимодействие с коллективом, фиксацию и решение проблем. Благодаря этому принципу решены многие социально-бытовые, санитарно-гигиенические и сезонные вопросы.

Анонимный опрос сотрудников

Омбудсмен регулярно проводит анкетирование сотрудников КЦ и ДЗО для выявления системных проблем и оценки атмосферы в коллективе. Основные темы опроса:

  • Психологический климат в подразделении;
  • Возможность самостоятельного принятия решений и использования инновационного подхода;
  • Взаимоотношения в коллективе;
  • Доверие руководству и стратегическому развитию Компании;
  • Удовлетворенность оплатой труда, премированием и социальным пакетом;
  • Информированность о механизмах подачи жалоб и обращений.

Все поступившие предложения и выявленные проблемы находятся на рассмотрении у Омбудсмена и при необходимости выносятся на обсуждение с руководством ДЗО и Правлением АО «Самрук-Энерго».

Повышение квалификации

В 2025 году Омбудсмен АО «Самрук‑Энерго» прошел обучение по ключевым направлениям в области прав человека, этики и современных компетенций. В течение года пройдена программа ООН по международным компетенциям в области прав человека с получением международного сертификата. Дополнительно освоены курсы по вопросам предотвращения дискриминации и онлайн‑буллинга, роли корпоративного омбудсмена в условиях социального напряжения, основам искусственного интеллекта, а также медиации и переговорам для корпоративных омбудсменов.

Взаимодействие и коммуникация

Омбудсмен АО «Самрук‑Энерго» активно участвует в работе Совета Омбудсменов портфельных компаний АО «Самрук‑Қазына», обеспечивая обмен опытом и выработку решений по актуальным социально‑трудовым вопросам. В 2025 году заседания Совета проходили в Астане, Алматы и Алматинской области с посещением предприятий АО «Самрук‑Энерго», АО «KEGOC», АО «НАК «КазАтомПром» и АО «Қазақстан Темір Жолы». В апреле 2025 года Совет проведен на площадках АО «Самрук‑Энерго» и АО «KEGOC» с посещением объектов АО «Алатау Жарық Компаниясы» и АО «Мойнакская ГЭС».

В течение года Омбудсмен осуществлял системное взаимодействие с профсоюзными и общественными организациями, включая рабочие встречи с работодателями и профсоюзами, обсуждение коллективных договоров, мер по предупреждению трудовых конфликтов и минимизации рисков забастовок, а также участие в диалоге по законодательным инициативам в энергетике.

Кроме того, велось взаимодействие с местными исполнительными органами в регионах присутствия Компании, направленное на развитие социально‑бытовой, спортивной и культурной инфраструктуры и повышение вовлеченности работников в развитие регионов.

Рекомендации и предложения Омбудсмена по итогам 2025 года

В рамках объезда ДЗО к Омбудсмену очень часто обращаются работники с просьбой об увеличении оплаты труда, ссылаясь на постоянное повышение цен на продовольственные товары, аренду жилья, медицинские услуги и услуги на образование детей. Согласно официальным данным Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан, по итогам декабря 2025 года, инфляция в стране составила 12,6%.

Цены повышались по следующему графику: на 8,9% по итогам января до 12,6% по итогам декабря.

В итоге: продовольственные товары на 13,5%; не продовольственные товары на 11%; платные услуги на 12,9%; аренда жилья выросла на 13,5%; образование на 18%; медицинские и стоматологические услуги от 13,4% до 19%.

Рекомендации Омбудсмена:

По социальной поддержке и мотивации персонала

  • Рассмотреть возможность повышения оплаты труда в соответствии с уровнем инфляции и ростом стоимости жизни;
  • Рассмотреть возможность выплаты премий ко всем национальным и корпоративным праздникам;
  • Разработать программу материальной помощи работникам, оказавшимся в трудной жизненной ситуации (лечение, потеря кормильца и/или имущества и т.п.)

По снижению рисков трудовых конфликтов и развитию кадрового потенциала

  • Регулярно проводить обучение Руководителей основам медиации и предотвращения конфликтов.
  • Придерживаться имеющихся в Компании списков «Кадрового резерва» и «Пула молодых талантов».

По корпоративной культуре и коммуникациям

  • Усилить внутренние коммуникации - проводить регулярные встречи Руководства с трудовыми коллективами и профсоюзами;
  • Поощрять работников за особые заслуги (вознаграждение, грамоты, благодарственные письма, путевки в санаторий и т.п.)

Приоритеты развития и векторы совершенствования системы Комплаенс

В 2026 году деятельность Службы «Комплаенс» будет направлена на:

  • развитие системы управления комплаенс рисками;
  • совершенствование внутренних нормативных документов Компании;
  • расширения программ обучения работников;
  • развитие механизмов выявления нарушений.